20家私募被注销:国盈投资涉嫌自融、安州投资被罚过亿

  5月24日,中国证券投资基金业协会(简称中基协)公布了最新一批因异常经营而被注销的20家私募公司。其中,17家因未提交符合规定的专项法律意见书被注销,3家因不能持续符合私募基金管理人登记要求被注销。

  值得注意的是,上述20家私募公司被注销后不得重新登记。这意味着,他们将彻底“消失”。

  新京报记者通过梳理典型案例发现,在此次中基协的注销名单中,这些私募公司除了普遍存在的旗下基金兑付问题外,还存在一些共性问题。部分私募公司如春晓资本、国盈投资涉嫌自融,安州投资、创势翔、倚天投资曾因操纵市场被证监会处罚。此外,一些机构还存在夸大宣传、对其持有股票未依法披露等行为。

  新鼎资本董事长张驰对记者表示,今年以来,被注销的私募公司批次及数量变多,表明监管层对私募市场管理趋于严格,这有利于行业长期发展。

春晓资本:

所投3家P2P平台“暴雷”

  在此次注销名单中,比较受关注的是往日的明星VC——春晓资本。成立于2015年的北京春晓汇商股权投资管理有限公司(以下简称“春晓资本”),在短短3年时间里,发展成了管理7只子基金、累积基金管理规模近20亿的机构。春晓资本投资了零壹空间、象辑科技、笨土豆等明星项目,并广泛涉足网贷领域。

  不过,在去年下半年,3家与春晓资本有关联的网贷平台先后被立案,分别是聚财猫、君融贷、牛板金。同时,春晓资本被投项目资金链亦出现问题,去年8月媒体机构品途被爆大幅裁员,9月获春晓资本4000万元天使轮投资的131便利店宣布因资金周转问题不能正常经营。

  去年8月,春晓资本创始合伙人韩越因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留。与此同时,春晓资本被曝涉嫌自融。以其所投公司“牛板金”为例,2017年9月,“牛板金”曾宣布获得春晓天泽2亿元A轮融资,春晓天泽的股东之一就是春晓资本。

  企查查显示,牛板金运营主体为浙江佐助金融信息服务有限公司,佐助控股有限公司(简称佐助控股)是其大股东,二股东则是深圳春晓天泽投资合伙企业(有限合伙),占股15%。

  值得注意的是,2017年9月至2018年7月,融数金服一直是佐助控股的股东,持股95%。就在去年7月4日,也就是牛板金宣布逾期第二天,融数金服便退出了股东名单。2016年2月融数金服曾获春晓资本的天使轮融资,春晓资本创始合伙人韩越是其公司董事。

  去年7月3日,牛板金平台公告称,“牛钱袋”“牛宝丰”“牛钱包”等项目合计9852余万元的借款项目发生逾期。该公司监事厉晗赟曾公开表示,“牛板金暴雷的真正原因是,平台接受了融数金服接近90%的通过众多空壳公司(进行)的假借款需求。”

  对于厉晗赟的“指控”,春晓资本曾发声明称,春晓资本作为财务投资人,不参与被投资方日常经营管理,所投资的P2P项目和其他被投企业合作属于其之间的市场化行为,因此不存在所谓的自融情况。

  今年一月初,广东省深圳市中级人民法院公布的一则民事裁定书显示,因联储证券申请诉前财产保全,春晓资本相关四家公司及春晓资本创始人韩越名下约1.63亿元被冻结。

创势翔、倚天投资:

两位“私募冠军”同时被注销

  值得一提的是,两位昔日的“私募冠军”同时出现在被注销名单中,分别是广州市创势翔投资有限公司(简称创势翔)、淮北市倚天投资有限公司(简称倚天投资)。

  2013年,凭借旗下的“创势翔一号”125.55%的收益率,创势翔成为当年私募冠军。次年更以300.80%的惊人收益蝉联2014年私募冠军,成为私募界首个两连冠。

  好景不长,2016年创势翔“豪赌”欣泰电气失败,被证监会罚款六千万,此事让这位“私募冠军”一蹶不振。

  2016年3、4月份,创势翔2次举牌上市公司欣泰电气,斥资超2亿元成为第二大股东。当时的欣泰电气正陷入财务造假、欺诈上市风波,创势翔希望凭借壳资源炒作、并购重组等方式大赚一笔。

  随着监管趋严,欣泰电气被采取退市处理,股价从14.55元一路下行,最后以1.48元的股价退市。这次“豪赌”,创势翔赔了近2亿元。同年11月,创势翔因涉嫌操纵证券市场,被证监会没收超2000万元违法所得,并处以6200余万元的罚款。

  另一位“私募冠军”倚天投资,2015年凭借旗下"倚天雅莉3号基金"351%的收益,被机构评为阳光私募基金股票策略组上半年度冠军。

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